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“统一”旗下券商，收到这一罚单-环球视点

时间：2023-06-05 09:34:54 来源：券业行家

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自带“方便面”概念的合资券商金圆统一证券，意外出现在行家的时间线里，原因颇有些喜感。

【资料图】

股东方榜上有名

话说，武汉财政近期成为热搜，原因是“追债”。

5月26日，武汉市财政局、武汉长江资产经营管理有限公司通过《长江日报》发布债务催收联合公告，要求259家企业、单位偿还截至2018年末还未偿还的欠款。

这一场景，与上个世纪的神剧《雍正王朝》中老十卖家产一幕，何其相似。

行家查看了追债名单，意外发现第一行就是“统一集团”，欠款1,000.09万元。

“统一”这个名字，行家并不陌生。要知道，2022年，这家台资巨头的董事长罗智先、高秀玲夫妇，凭借12.1亿美元的身家，登上了福布斯中国台湾富豪榜。

而在行家深耕的证券行业，目前唯一一家两岸合资券商，金圆统一证券有限公司（简称：金圆统一证券），同样正是以此命名。

跨两岸合资券商

公开信息显示，金圆统一证券成立于2020年6月，注册地位于厦门。其内资股东厦门金圆投资集团有限公司（简称：金圆集团）持股51%；台资股东统一综合证券股份有限公司（简称：统一证券）持股49%。

股权穿透显示，统一证券为台交所上市公司（股票简称：統一證，代码：2855）。统一企业股份有限公司（简称：统一股份）为统一证券第一大股东。统一股份旗下的统一企业中国控股有限公司（简称：统一企业中国），在港交所上市，股票代码00220.HK。这也是股民熟悉的“方便面”的出品方。

目前，金圆统一证券设有3家分公司，分别位于厦门、上海和深圳。

值得一提的是，金圆统一证券现有六名主要高管，均在2020年履职。包括董事长薛荷，副总裁、合规总监兼首席风险官赵文博在内，女性占比2/3。

投行业务支持业绩

那么，这家跨两岸的合资券商，业绩表现如何？

据金圆统一证券2022年报，2022年营收0.27亿元，同比下降59.76%；净利润为-1.28亿元，延续亏损。

从主营业务来看，投行业务收入0.25亿元，同比激增151.82%。投行业务净收入占总营收的比例达比起到举足轻重的作用。投行业务。

年报中援引了中证协排名，总资产、净资产、净资本排名第122、121、123位。投行业务排名第99位，其中保荐业务排名第70位，承销业务排名第100位，明显高于其排位。

截至2022年底，金圆统一证券员工总数202名，其中投行条线员工87名，占比43.07%。投行业务净收入相当于总营收的95.6%，而这一条线的营业利润则是-3,371.99万元。

公司全面适应新发展格局要求，抢抓全面注册制落地及构建多层次资本市场等历史机遇，充分利用两岸平台，不断提升“专业服务+台资特色”双核竞争力，整合股东优势，积极扩大项目储备，聚焦半导体和集成电路、生物医药与健康、计算机与通讯设备产业、高端装备与智能制造等重点产业链群，突出专业能力、专业特色、专业优势，助力打造沪深京三市及新三板台资企业群聚效应的平台。

股权业务方面，拟处于申报的IPO项目2个，处于上市辅导阶段的IPO项目7个。主承销商公司债目1只，承销规模合计5亿元。承销地方政府债25只，承销规模合计12.7亿元。持续督导企业8家，其中创新层企业6家，完成新三板再融资2家。“中金厦门安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金”项目在上交所成功发行上市，募集资金13亿元，是福建省首单公募基础设施REIT，也是国内首批3只保障性租赁住房REITs之一。

监管点名保荐项目

遗憾的是，金圆统一证券的投行业务，同时也是监管关注的重点。

这不，证监会近期公布了针对拟上市公司及保荐机构的罚单，三家券商——财通证券、中银国际证券和金圆统一证券赫然在列。

从签发日期来看，这些罚单下发于今年2月6日，已延迟了两个多月。

证监会查明，江西中天智能装备股份有限公司（简称：中天智装）在申请首次公开发行股票并上市过程中，存在实控人关系密切自然人向客户提供资金支持相关风险未披露，永州云天等关联方及关联交易未充分披露，随意调整期初数、无依据调整应收账款往来余额等会计基础工作不规范情形等问题。

而金圆统一证券，正是中天智装首发上市的保荐机构。

证监会指出，金圆统一证券未勤勉尽责履行相关职责，存在未发现发行人会计基础工作不规范情形、对疑似发行人实际控制人的密切联系人核查不到位、对关联关系非关联化核查不充分、对关联交易识别不到位、走访和函证存在疏漏、对费用核查不到位等问题。

为此，证监会对金圆统一证券以及保荐代表人章侃、张忠民予以监管警示。

行家此前就发现，金圆统一证券的17名保荐代表人中，两位名下“0项目”的人士出现在中证协C类名单中。彼时，行家曾经对此有过猜测，但最终还是由证监会的监管函“实锤”。

伟海精英数据显示，章侃曾在国海证券深圳分公司任职，2015年8月加入新时代证券（现为诚通证券）投资银行总部。2017年8月任职于开源证券投行总部。2020年11月跳槽金圆统一证券，同年12月取得保代资格。张忠民自2016年4月起任职于华创证券投资银行一部；2020年11月加入金圆统一证券，同年12月取得保代资质。

本次受罚，是否会影响金圆统一证券的支柱业务呢？

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